中国证券监督办理委员会广西监管局行政处分决议书（张翀）

  内情买卖广东猛狮新动力科技股份有限公司（以下简称猛狮科技）股票的行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，

  自2014年开端，猛狮科技计划从传统铅电池范畴向锂电池范畴转型。为及时作出调整工业系统，猛狮科技于2015年7月正式提出“2351”战略，开端向新动力工业链布局。猛狮科技董事长、法定代表人陈某伍称，2017年头猛狮科技计划收买珠海光宇电池有限公司（以下简称光宇电池）、上海合普新动力科技有限公司等均是在该战略布景下发动的。

  2016年，中植金控本钱办理有限公司（以下简称中植金控）总裁满某经过光宇电池总经理徐某铭了解到光宇电池、珠海光宇新动力科技有限公司（以下简称光宇新动力）、珠海科斯特电源有限公司（以下简称科斯特电源）三家公司的实践操控人宋某权有意出让上述公司（以下总称3个标的）的操控权。

  2016年11月，满某将3个标的推荐给陈某伍，提出协助猛狮科技收买3个标的。

  2016年12月21日，在满某的组织下，陈某伍到光宇电池查询公司生产经营状况，与徐某铭就收买光宇电池价格进行商谈。

  2017年1月12日，陈某伍、满某等与宋某权在深圳凯宾斯基酒店就猛狮科技收买3个标的股权的收买方法、买卖价格等事项做商谈，宋某权提出收买估值为20亿元左右，中植金控时任出资总监秦某参加。陈某伍和满某商谈确认，中植金控参加此次收买事项，协助猛狮科技收买3个标的。谈判后，满某于当天电话向中植金控法定代表人、董事长张翀报告商谈状况，张翀赞同持续推动三方协作事项。

  2017年1月16日，中植金控与光宇电池、光宇新动力的操控股权的人哈尔滨光宇电源股份有限公司（以下简称光宇电源）签署《保密协议》，赞同中植金控对光宇电池展开尽职查询。

  2017年1月22日、23日，秦某别离将3个标的的财政报表和有关的资料经过电子邮件发送给时任猛狮科技董事会秘书佘某炫。

  2017年2月24日，佘某炫将上述资料转发给中伦律师事务所喻某会和华泰联合证券有限责任公司（以下简称华泰联合证券）金某锋。

  2017年2月底，秦某草拟了《中植猛狮光宇出资意向协议（0227）》并发送给满某和佘某炫。

  2017年3月，佘某炫组织喻某会证明收买计划，并组织华泰联合证券吴某敏参阅秦某起草的协议起草收买备忘录。

  2017年5月，中伦律师事务所草拟了《收买意向协议》，协议约好猛狮科技及其指定的基金或出资公司将别离持有光宇电池35%的股权（此次收买前，光宇电池将收买科斯特电源以及光宇新动力100%股权），光宇电池办理层将持有光宇电池30%的股权。佘某炫、吴某敏、中伦律师事务所李某东等人经过邮件对《收买意向协议》做修正，未修正详细收买份额。

  同月，在陈某伍的组织下，佘某炫联络中介机构到珠海对3个标的展开尽职查询。中介机构出场后，了解到收买因触及中概股回归，存在方针妨碍。

  根据从光宇电源调取的财政资料，光宇电池、光宇新动力、科斯特电源2016年的经营收入别离是21.68亿元、2.76亿元、0.87亿元，根据《深圳证券买卖所股票上市规矩》（2014年修订）第9.2条第二项规则，猛狮科技收买3个标的股权的事项，归于“应当及时发表”的买卖，是2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规则的重大事件，该信息在揭露前归于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规则的内情信息。该内情信息不晚于2017年1月12日构成。2017年4月20日至2017年11月2日期间，“猛狮科技”股票停牌，该内情信息于停牌当日起不再具有灵敏性。

  张翀时任中植金控的法定代表人、董事长，不定期听取满某和秦某报告猛狮科技拟收买3个标的的发展状况。2017年1月12日前，满某向张翀奉告1月12日将与陈某伍、宋某权就收买事项做商谈；1月12日三方谈判后，满某也于当天电话向张翀报告了商谈状况，张翀赞同持续推动三方协作事项。综上，张翀归于本案内情信息知情人，其知悉内情信息的时刻不晚于2017年1月12日。

  张翀运用其开立于方正证券北京阜外大街证券经营部的证券账户，在2017年1月12日至2017年4月18日期间，经过其自己手机号码下单，托付买入“猛狮科技”股票算计26笔，成交17笔，合计买入14,700股，成交金额477,294元。2017年6月21日，猛狮科技每10股转增5股，“张翀”证券账户转增“猛狮科技”股票7,350股。2018年4月10日至2018年5月3日，“张翀”证券账户悉数卖出上述股票，亏本175,416.33元。

  张翀购买“猛狮科技”股票的资金为自有资金，是其证券账户内原有基金资金拨入。

  张翀在查询问询时供认知悉内情信息并在灵敏期内使用内情信息买卖“猛狮科技”股票的现实。

  以上现实，有上市公司相关公告、银行账户资料、证券账户资料、问询笔录以及书面阐明和协议资料等根据证明，足以认定。

  张翀的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规则，构成2005年《证券法》第二百零二条所述内情买卖行为。

  根据当事人违反法律规则的行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第二百零二条的规则，我局决议：

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督办理委员会，开户银行：中信银行北京分行经营部，账号：0162，联行号：6，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。