10只中证A500ETF基金发行结果出炉：嘉实自购2亿元、摩根全程确认比例为77%

  目前，推出中证A500ETF基金的基金公司有10家，分别为华泰柏瑞基金、景顺长城基金、富国基金、招商基金、摩根资产管理、泰康基金、南方基金、银华基金、国泰基金、嘉实基金。

  记者梳理发现，在这10只中证A500ETF基金中，每只的募集规模上限都为20亿元，据基金公告显示，10只全部突破上限进入配售环节。在“全程比例确认“方式下，摩根资产管理的产品的认购确认比例最低为77%；在“末日比例确认”方式下，银华基金的产品认购确认比例最低为49%。

  近日，这10只ETF基金均发布了《基金认购申请确认比例结果的公告》，基金认购申请比例确认主要是采用“全程比例确认”或“末日比例确认”。

  以华泰柏瑞中证A500ETF为例，截至 2024年9月20日，该基金累计有效认购申请份额总额超过20亿份，基金管理人将采取全程现金比例确认的方式来进行部分确认处理，确认比例为96.11%。

  景顺长城中证A500ETF基金管理人将对9月19日网上现金及网下现金有效认购申请采用“末日比例确认”的原则予以部分确认，未确认部分的认购款项将退还给投资者，该基金认购申请确认比例为81.881%。

  据招募说明书，上述10只中证A500ETF基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提；基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。

  值得注意的是，嘉实中证A500ETF基金募集期间净认购金额19.99亿元，其中基金管理人运用固有资金认购该基金2.00亿元，占基金总额比例为10.00%；基金管理人的从业人员认购该基金2.20万份，占基金总份额比例0.0011%。

  对于景顺长城中证A500ETF而言，基金管理人运用固有资金认购了1637.70万份，占基金总份额的比例为0.82%；基金管理人的从业人员认购了1.64万份，占基金总份额的比例为0.000819%。

  此外近日，摩根资产管理也发布了《基金合同生效公告》，其中显示基金管理人以及内部从业人员均无人自购。

  市场集中发行的中证A500ETF基金跟踪中证A500指数优选各行业市值处于前列、具有行业龙头地位的500只股票，在选择高市值、高价值股票的同时均衡覆盖A股各行业核心资产。

  从行业分布来看，中证A500指数中工业类股票占比为22.00%、金融类股票占比为14.78%、信息技术类股票占比为13.02%、原材料类股票占比为10.91%、可选消费类股票占比为8.78%、主要消费类股票占比为8.52%、医药卫生类股票占比为7.67%，其余占比较小的细分行业还有通信服务、公用事业、能源以及房地产。

  9月24日多个方面数据显示，中证A500指数的前十大权重股及其占比分别为：贵州茅台（权重为4.60%）、宁德时代（权重为2.78%）、中国平安（权重为2.67%）、招商银行（权重为2.19%）、长江电力（权重为1.88%）、美的集团（权重为1.77%）、紫金矿业（权重为1.45%）、兴业银行（权重为1.33%）、五粮液（权重为1.25%）、比亚迪（权重为1.23%）。

  据9月24日数据，中证A500指数市盈率（总股本）为12.53，市盈率（计算用股本）为14.17；股息率（总股本）为3.03，股息率（计算用股本）为2.69。

  在前十大成分股中，业绩既优质又相对来说比较稳定的当属贵州茅台。2024年上半年贵州茅台营业收入为819.31亿元，同比增长17.76%；公司归母纯利润是416.96亿元，同比增长15.88%；公司扣非纯利润是416.70亿元，同比增长15.92%。贵州茅台的资产负债率较低为18.32%，毛利率很高为91.76%，净利率也较高为50.89%。

  从股票走势上看，贵州茅台在过去几年经历了一定波动，不过其股价依然处于高位。2024年9月12日，公司股票价格下跌1.93%，收盘价为1353.3元/股，这标志着其股价达到了22个月以来的新低；2024年9月24日，公司股票价格大幅反弹，当日上涨8.8%，收盘价达到1372.6元/股，创下近两年来单日最大涨幅记录。目前，贵州茅台市盈率（TTM）为21.85；动态市盈率为21.07；静态市盈率为23.52。

  另外，成分股比亚迪也值得一提，公司站在新能源汽车行业的风口之上，展现出了强劲的发展实力，随着有关政策的落地，比亚迪有望实现更快速的成长。

  数据显示，在2022年比亚迪的营业收入与净利润均大幅跃升。2021年其营业收入为2161.42亿元，2022年营业收入升至4240.61亿元，几乎翻倍；2021年公司纯利润是30.45亿元，2022年其净利润猛增至166.22亿元，上升幅度接近450%。

  中国企业资本联盟副理事长柏文喜在接受《消费日报》记者正常采访时表示，中证A500ETF基金的优点是：首先，它能够较好地风险分散，由于其囊括了多个行业的股票，投资中证A500ETF有助于分散单一行业的风险；其次，该种基金投资性能好价格低，覆盖更多细分领域龙头和新兴起的产业代表公司；第三，其新质生产力含量高，中证A500指数成分股覆盖全部35个中证二级行业及92个三级行业，新经济板块比重占半壁江山，贴合中国经济长期发展的新趋势。最后，中证A500指数的股息率连年保持增长，显示指数成分股的分红能力不断提高。

  经济学家、新金融专家余丰慧指出：“中证A500ETF的发行是一大亮点，主要优点是分散风险、代表性强、透明度高、成本低廉和流动性好。它覆盖了多个行业的有突出贡献的公司，可以有明显效果地分散投资风险，同时反映中国经济的中坚力量和增长潜力。持仓公开透明，投资的人能清晰了解资产配置，管理费用低，适合长期持有，且在证券交易市场交易方便，进出灵活。”

  据Wind数据，募集截止日期在9月1日至12月31日的基金共计98只，其中指数型基金合计49只，占比50%。这中间还包括招商沪深300ETF，发行份额5.86亿份，合并发行规模5.86亿元；国泰沪深300增强策略联接A，发行份额2.08亿份，合并发行规模2.78亿元；华泰柏瑞恒生港股通高股息低波动ETF，发行份额3.08亿份，合并发行规模3.08亿元。

  从指数基金规模上来看，近半年以来，嘉实中债绿色普惠主题金融优选指数基金的认购截止日期为5月30日，该基金在指数型基金中的合并发行规模最大为79.92亿元；东方中债绿色普惠主题金融优选指数基金的认购截止日期为5月28日，其合并发行规模处于第二位为79.91亿元；国富中债绿色普惠金融指数基金的认购截止日期同为5月28日，其合并发行规模位列第三为79.90亿元。

  数据显示，今年上半年以中央汇金为主的“国家队”累计入市资金超过4600亿元，其中四大沪深300指数ETF增持金额超3100亿元；下半年，“国家队”买入力度并未减弱，截至9月下旬，流入四大沪深300指数ETF的资金超2200亿元。

  在市场出现较动或面临较大不确定性时，“国家队”的买入行为通常被视为一种积极的干预措施。余丰慧进一步指出：“国家队和其他大型机构投资的人在积极购买宽基ETF，这有助于稳定市场情绪，提供流动性，并推动市场健康发展。这种行为反映了机构投资的人对中国经济长期发展的信心，同时也增强了市场的稳定性和投资者的信心。”

  柏文喜指出：“近期发行的基金中指数型基金占比较高，这可能与以下几个因素有关：首先，政策支持力度加大，监管机构活跃资本市场、多渠道引导资金入市的政策导向，推动了指数型基金市场的快速发展；其次，投资的人对于指数型基金产品的需求增加，尤其是那些能够代表新质生产力发展趋势的产品；再次，“国家队”大举购买宽基ETF，这可能增加了市场对ETF产品的信心。”

  “总体来看，指数型基金因其透明性、流动性和低成本的特点，正在成为慢慢的变多投资者的选择。同时，随市场的发展和政策的支持，指数型基金尤其是ETF基金的发行趋势可能会继续保持强劲。”柏文喜总结道。

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